|
№
|
Положение Кодекса
корпоративного поведения
|
Соблюдается или
не соблюдается
|
Примечание
|
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
Общее собрание акционеров
|
|
1
|
Извещение
акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до
даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня,
если законодательством не предусмотрен больший срок
|
Не
соблюдается
|
|
|
2
|
Наличие
у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие
в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего
собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в
случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема
бюллетеней для голосования
|
Соблюдается
|
|
|
3
|
Наличие
у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей
предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров,
посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет
|
Не
соблюдается
|
|
|
4
|
Наличие
у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания
акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без
предоставления выписки из реестра акционеров,
если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра
акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на счете депо, –
достаточность выписки со счета депо для осуществления вышеуказанных прав
|
Соблюдается
|
|
|
5
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об
обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора,
членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и
аудитора акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
6
|
Обязательное
присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов
об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов
правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении
аудитора акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
7
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации
участников общего собрания акционеров
|
Не
соблюдается
|
|
|
Совет директоров
|
|
8
|
Наличие
в уставе акционерного общества полномочия совета директоров по ежегодному
утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
9
|
Наличие
утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном
обществе
|
Не
соблюдается
|
|
|
10
|
Наличие
в уставе акционерного общества права совета директоров принять решение о
приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим
собранием акционеров
|
Не
соблюдается
|
|
|
11
|
Наличие
в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать
требования к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора,
членов правления, руководителей основных структурных подразделений
акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
12
|
Наличие
в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия
договоров с генеральным директором и членами правления
|
Не
соблюдается
|
|
|
13
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества требования о том,
что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей
организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета
директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при
подсчете голосов не учитываются
|
Не
соблюдается
|
|
|
14
|
Наличие
в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых
директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения
|
Соблюдается
|
|
|
15
|
Отсутствие
в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались
виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или
преступлений против государственной власти, интересов государственной службы
и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись
административные наказания за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
|
|
16
|
Отсутствие
в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником,
генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником
юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
|
|
17
|
Наличие
в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров
кумулятивным голосованием
|
Соблюдается
|
|
|
18
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета
директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально
способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами
акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта –
обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте
|
Не
соблюдается
|
|
|
19
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета
директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки
с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних
(зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках
с такими ценными бумагами
|
Не
соблюдается
|
|
|
20
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества требования о проведении
заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель
|
Не
соблюдается
|
|
|
21
|
Проведение
заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который
составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже
одного раза в шесть недель
|
Не
соблюдается
|
|
|
22
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества порядка проведения заседаний
совета директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
23
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости
одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более
процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в
процессе обычной хозяйственной деятельности
|
Не
соблюдается
|
|
|
24
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров
на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных
подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления
своих функций, а также ответственности за непредоставление такой информации
|
Не
соблюдается
|
|
|
25
|
Наличие
комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение
функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и
комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не
соблюдается
|
|
|
26
|
Наличие
комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету
директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и
ревизионной комиссией акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
27
|
Наличие
в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
28
|
Осуществление
руководства комитетом по аудиту независимым директором
|
Не
соблюдается
|
|
|
29
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов
комитета по аудиту к любым документам и информации акционерного общества при
условии неразглашения ими конфиденциальной информации
|
Не
соблюдается
|
|
|
30
|
Создание
комитета совета директоров (комитета по кадрам и вознаграждениям), функцией
которого является определение критериев подбора кандидатов в члены совета
директоров и выработка политики акционерного общества в области
вознаграждения
|
Не
соблюдается
|
|
|
31
|
Осуществление
руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором
|
Не
соблюдается
|
|
|
32
|
Отсутствие
в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного
общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
33
|
Создание
комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного
комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и
вознаграждениям)
|
Не
соблюдается
|
|
|
34
|
Создание
комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или
возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по
аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)
|
Не
соблюдается
|
|
|
35
|
Отсутствие
в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц
акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
36
|
Осуществление
руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов независимым
директором
|
Не
соблюдается
|
|
|
37
|
Наличие
утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества,
предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
38
|
Наличие
в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров,
позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в
заседаниях совета директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
Исполнительные органы
|
|
39
|
Наличие
коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
40
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о
необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения
акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не относятся к крупным
сделкам и их совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности
акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
41
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования
операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана
акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
42
|
Отсутствие
в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным
директором (управляющим), членом органа управления или работником
юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
|
|
43
|
Отсутствие
в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые
признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической
деятельности или преступлений против государственной власти, интересов
государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к
которым применялись административные наказания за правонарушения в области
предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка
ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются
управляющей организацией или управляющим – соответствие генерального
директора и членов правления управляющей организации либо управляющего
требованиям, предъявляемым к генеральному директору и членам правления
акционерного общества
|
Соблюдается
|
|
|
44
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества запрета управляющей
организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем
обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с
акционерным обществом, помимо оказания услуг управляющей организации
(управляющего)
|
Не
соблюдается
|
|
|
45
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных
органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально
способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами
акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта –
обязанности информировать об этом совет директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
46
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора
управляющей организации (управляющего)
|
Не
соблюдается
|
|
|
47
|
Представление
исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе
совету директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
48
|
Установление
в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором
(управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности
за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной
информации
|
Соблюдается
|
|
|
Секретарь общества
|
|
49
|
Наличие
в акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества),
задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными
лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию
прав и законных интересов акционеров общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
50
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения
(избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
51
|
Наличие
в уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
Существенные корпоративные действия
|
|
52
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об
одобрении крупной сделки до ее совершения
|
Соблюдается
|
|
|
53
|
Обязательное
привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости имущества,
являющегося предметом крупной сделки
|
Не
соблюдается
|
|
|
54
|
Наличие
в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных
пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий,
направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов)
и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение
акционеров по сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие
советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций
решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения
акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему
уставом)
|
Не
соблюдается
|
|
|
55
|
Наличие
в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении
независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных
изменений их рыночной стоимости в результате поглощения
|
Не
соблюдается
|
|
|
56
|
Отсутствие
в уставе акционерного общества освобождения приобретателя от обязанности
предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества
(эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при
поглощении
|
Не
соблюдается
|
|
|
57
|
Наличие
в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об
обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения
конвертации акций при реорганизации
|
Не
соблюдается
|
|
|
Раскрытие информации
|
|
58
|
Наличие
утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила
и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об
информационной политике)
|
Не
соблюдается
|
|
|
59
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии
информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести
размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли
высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении
размещаемых акций общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
60
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов
и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов,
выносимых на общее собрание акционеров
|
Не
соблюдается
|
|
|
61
|
Наличие
у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие
информации об акционерном обществе на этом веб-сайте
|
Соблюдается
|
|
|
62
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии
информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в
соответствии с уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а
также о сделках акционерного общества с организациями, в которых высшим
должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и
более процентов уставного капитала акционерного общества или на которые такие
лица могут иным образом оказать существенное влияние
|
Не
соблюдается
|
|
|
63
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии
информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную
стоимость акций акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
64
|
Наличие
утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию
существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других
ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и
раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость
акций и других ценных бумаг акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью
|
|
65
|
Наличие
утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за
финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
66
|
Наличие
специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение
процедур внутреннего контроля (контрольно-ревизионной службы)
|
Соблюдается
|
|
|
67
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества требования об определении
структуры и состава контрольно-ревизионной службы акционерного общества
советом директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
68
|
Отсутствие
в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в
совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений
против государственной власти, интересов государственной
службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись
административные наказания за правонарушения в области предпринимательской
деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг
|
Соблюдается
|
|
|
69
|
Отсутствие
в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав исполнительных
органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками,
генеральным директором (управляющим), членами органов управления или
работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом
|
Соблюдается
|
|
|
70
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества срока представления в
контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной
финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и
работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок
|
Не
соблюдается
|
|
|
71
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества обязанности
контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях комитету по
аудиту, а в случае его отсутствия – совету директоров акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
72
|
Наличие
в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке
контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не
предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества
(нестандартных операций)
|
Не
соблюдается
|
|
|
73
|
Наличие
во внутренних документах акционерного общества порядка согласования
нестандартной операции с советом директоров
|
Не
соблюдается
|
|
|
74
|
Наличие
утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего порядок
проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного
общества ревизионной комиссией
|
Не
соблюдается
|
|
|
75
|
Осуществление
комитетом по аудиту оценки аудиторского заключения до представления его
акционерам на общем собрании акционеров
|
Не
соблюдается
|
|
|
Дивиденды
|
|
76
|
Наличие
утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым
руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере
дивидендов (Положения о дивидендной политике)
|
Не
соблюдается
|
|
|
77
|
Наличие
в Положении о дивидендной политике порядка определения минимальной доли
чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и
условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются
дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен
в уставе акционерного общества
|
Не
соблюдается
|
|
|
78
|
Опубликование
сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее
изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного
общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров,
а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в
сети Интернет
|
Не
соблюдается
|
|
